发生了什么
2023年8月,美国 CFTC(商品期货交易委员会)与加拿大 OSC(安大略证券委员会)对当时业内最大级别的 MyForexFunds 采取了执行措施。
监管机构的主张是”实际上提供的是未登记的证券/商品交易”,这一案件对整个行业造成了重大冲击。
行业学到的3件事
1. 仅靠”模拟环境”的框架并不能规避监管
即便业者声称”不向实际市场下单的模拟环境”,根据其收益结构,仍可能被实质性地认定为证券业务。
2. 规模并不等于安全
MyForexFunds 在被处分时,拥有业内顶尖的用户基础。也就是说”大公司就放心”这样的简单判断标准并不适用。
3. 监管方针的变化直接影响业务连续性
服务所在国的监管发生变化时,业者可能被迫突然撤出或关闭。用户面临资金或进行中考核挂起的风险。
用户当下应核实的事项
- 使用中公司的总部·登记地在哪里
- 当地监管机构对自营公司行业持何种立场
- 同行业近年是否有处分记录
- 出金记录是否持续公开